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國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)
2023-11-02證券市場基本法律法規(guī)
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)（ ）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。①《證券、
2023-11-02證券市場基本法律法規(guī)
下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會的有（ ）。①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③對公司合并、分立、
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下列說法正確的有（ ）。①資產(chǎn)證券化業(yè)務是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進行信用增級，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)
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以下（ ）屬于某證券公司的高級管理人員。①合規(guī)負責人李某②副總經(jīng)理王某③獨立董事孫某④財務負責人周某⑤董事會秘書陳某⑥執(zhí)行委員會
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