一家公司發行股票、債券進行籌資,下列不構成欺詐發行股票、債券罪的行為有( )。①行為人在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦

      證券公司設立私募基金子公司應當符合下列哪些要求( )。①最近6個月各項風險控制指標符合中國證監會及協會的相關要求,且設立私募基金

      下列屬于主辦券商在全國股轉系統開展做市業務時規則的說法正確的有( )。①主辦券商應當建立做市業務內部報告制度,明確業務運作、風險

      證券公司可以從事的業務包括( )。①股票期權經濟業務②自營業務③做市業務④與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現貨經紀業務

      下列有關證券登記結算機構的說法,錯誤的有( )。①投資者委托證券公司進行證券交易,可以不開立證券賬戶②證券持有人持有的證券,在上

      下列說法正確的有( )。①禁止證券公司、證券投資咨詢機構對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳②禁止證券公司以任何

      下列選項中屬于《證券公司監督管理條例》立法宗旨的有( )。①加強對證券公司的監督管理②規范證券公司的行為③防范證券公司的風險④履

      證券投資顧問執業行為準則包括( )。①證券投資顧問不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應當根據了解的客戶情況,在

      證券公司申請融資融券業務資格,應當向中國證監會提交下列( )材料,同時抄報住所地證監會派出機構。①融資融券業務資格申請書②股東會

      以下屬于第一類專業投資者的有( )。①私募基金管理人②期貨公司子公司③金融機構高級管理人員④獲得職業資格認證的從事金融相關業務的

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