證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告相關人士進行上市公司調研活動,應當符合的要求有( )。①事先履行所在地證券公司、證券投

      證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓產品可采取的方式包括但不限于( )。①協議②拍賣競價③標購競價④集中競價

      下面屬于私募基金宣傳推介規范的有( )。①募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金,未經特定對象程序,不得向任何人宣傳推介私募基金

      以下關于融資融券業務的決策授權體系錯誤的有( )。①由部門負責人確定融資融券業務的總規模②業務決策機構確定對具體客戶的授信額度③

      以下不屬于證券公司定期報送的內容是( )。

      按照《證券公司監督管理條例》和《證券法》的要求,以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法,錯誤的是( )。

      法律、行政法規沒有規定的,以募集設立作為公司設立的方式時,發起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。

      開展基金托管業務的一般準入條件有( )。

      按照《證券公司治理準則》的要求,以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是( )。

      按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求,以下關于證券公司投資銀行類業務內部控制的說法中錯誤的是( )。

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