非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過( )人。

      證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件不包括( )。

      根據《中華人民共和國證券法》的規定,對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括( )。Ⅰ.責令處理非法持有的證券Ⅱ.沒收違法所得

      在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面,證券賬戶管理包括( )等內容。Ⅰ.證券賬戶的開立Ⅱ.證券賬戶信息變更Ⅲ.證券賬戶注冊資格

      證券公司從事證券自營業務的,應當按照《證券公司證券自營業務指引》,根據公司經營管理特點和業務運作狀況,建立完備的自營( )。Ⅰ.

      下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有( )。Ⅰ.A公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股東、B公司的普通員工乙某

      可作為融資買入或融券賣出的標的證券,一般是在交易所上市并經交易所認可的( )。Ⅰ.股票Ⅱ.證券投資基金Ⅲ.債券Ⅳ.其他證券

      王先生想做證券投資,證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》,然后交給其《證券投資風險揭示報告》,并告知其帶回家研究。關于證券公

      下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是( )。Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產Ⅲ.擅自修

      在證券自營業務中,不得( )。Ⅰ.將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作Ⅱ.以他人名義開立自營賬戶Ⅲ.使用非自營席位從事證券

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