除了基于分類監管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因為發生違法違規等事項被監管機構調整基本類別。比如，未在確定分類結果
      
    
            
                                                                                                                  
      
    
      公司申請公司債券上市交易，下列條件中不符合規定的是（　）。
      
    
            
                                                                                                                  
      
    
      按照上交所的相關規定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權益，下列說法錯誤的是（　）。
      
    
            
                                                                                                                  
      
    
      證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是（　）。
      
    
            
                                                                                                                  
      
    
      根據《證券公司監督管理條例》第二十六條的規定，（　）個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同
      
    
            
                                                                                                                  
      
    
      下列屬于證券投資顧問禁止行為的有（　）。①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益②向客戶提供建議服務③向他人泄露客戶的投資決策計劃
      
    
            
                                                                                                                  
      
    
      證券公司治理基本要求有（　）。①建立健全組織架構、明確職責劃分②不得侵犯客戶合法權益③建立完備的內部控制體系④實時監控有關賬戶的
      
    
            
                                                                                                                  
      
    
      下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利有（　）。①按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會②對基金份額持有
      
    
            
                                                                                                                  
      
    
      中國證券業協會誠信管理中，處罰處分信息包括（　）。①處罰處分機構或個人名稱②處罰處分時間③會員對本單位從業人員作出的處罰處分④文
      
    
            
                                                                                                                  
      
    
      按照《證券經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，適當性管理主要包括以下（　）安排。①全面了解客戶②全面計算收益③對產品或服
      
    
            
                                                                                                      
      
                                        
                                    
      
                
            
      
        
      
    
      

      


      

      


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