按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券公司內部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三
      
    
            
                                                                                                                  
      
    
      有以下（　）情形的，中國證監會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。①主動消除或者減輕違法行為危害后果的②故
      
    
            
                                                                                                                  
      
    
      證券金融公司開展轉融通業務，可以使用的資金和證券包括（?。?。①自有資金和證券②通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券③通過證券
      
    
            
                                                                                                                  
      
    
      下列說法正確的有（?。?。①非金融企業債務融資工具是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場發行的，約定在一定期限內還本付息的有
      
    
            
                                                                                                                  
      
    
      按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十九條的規定，當合謀持有證券的流通股份數達到該
      
    
            
                                                                                                                  
      
    
      下列選項中，屬于操縱證券市場行為的有（?。＂俳谷魏稳艘韵铝惺侄尾倏v證券市場：單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用
      
    
            
                                                                                                                  
      
    
      以下屬于證券經紀業務管理風險防范措施的有（?。＂僖訌妼浖o業務營銷管理②嚴格執行經紀業務操作規程③建立經紀業務營銷和賬戶管理
      
    
            
                                                                                                                  
      
    
      下列說法正確的有（　）。①發布證券研究報告實行集中統一管理②證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行合規管理制度，對于發布證券研究
      
    
            
                                                                                                                  
      
    
      下列關于傭金管理的表述正確的有（?。?。①證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰，也不得低于代收的證券交易監管費和證
      
    
            
                                                                                                                  
      
    
      按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十六條的規定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情
      
    
            
                                                                                                      
      
                                        
                                    
      
                
            
      
        
      
    
      

      


      

      


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