證券經紀業務合規風險的防范措施包括( )。①證券公司要加強合規文化建設,從高級管理人員到普通員工都要增強法制觀念和合規意識②要建

      下列說法正確的有( )。①證券公司辦理定向資產管理業務,由客戶自行行使其所持有證券的權利,履行相應的義務②證券公司可代表客戶行使

      下列事項中,屬于有限責任公司的章程中應當記載的事項包括( )。①公司名稱和住所②公司經營范圍③公司股份總數、每股金額和注冊資本④

      按照《證券公司合規管理實施指引》的要求,證券公司董事會、監事會或監事、經營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其

      中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制,其具體內容有( )。①中證中小投資者服務中心有限責任公司可以購買最小交易份額的存托憑證

      以下( )屬于應重點監控的異常交易行為。①大筆申報、連續申報或者密集申報,以影響證券交易價格②頻繁申報或頻繁撤銷申報,以影響證券

      上交所在科創板推出不同于主板的交易機制改革措施包括( )。①引入盤后固定價格交易②優化融券交易機制③新增兩種市價申報方式④收緊漲

      下列有關公司增加或者減少注冊資本的說法,正確的有( )。①公司應當自作出減少注冊資本決議之日起10日內通知債權人,并于30日內在

      資產管理業務的基本要求包括( )。①勤勉盡責②客戶利益至上③審慎經營④業務融合

      下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的有( )。①另類子公司下不得再下設任何機構②證券公司應當將另類子公司的合規與風險管理

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