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> 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》下列（ ）情形的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)
2023-11-02證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾
2023-11-02證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括（ ）。①?gòu)氖聝?nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用
2023-11-02證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務(wù)的證券公司（ ）。①推薦業(yè)
2023-11-02證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
下列說(shuō)法正確的有（ ）。①按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)②在債券有效存續(xù)
2024-08-10證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利益沖突的（ ）情形下，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避。①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行證券的企業(yè)的承銷(xiāo)商或
2023-11-02證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員等級(jí)類(lèi)別設(shè)為（ ）。①證券經(jīng)紀(jì)人②證券投資咨詢③保薦代表人④一般證券業(yè)務(wù)
2023-11-02證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則有（ ）。①證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶
2023-11-02證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)