違規將業務印章帶出柜臺,或預先在業務憑證、有價單證、重要空白憑證、空白協議等上加蓋業務印章的,給予記過至降級處分;造成不良后果的

      各級行“一把手”為員工“網格化”管理第一責任人。

      各級行應不斷提高運營主管的業務素質、合規意識和履職能力,確保運營主管監督職能發揮充分、到位;對于各類違規人員,按照“誰違規,誰整

      嚴格落實《關于加強二級支行建設的指導意見》,明確運營主管為網點領導班子副職。

      每個營業網點至少配備1名運營主管。在此基礎上,對日均業務量較大,同類營業區域物理隔離、營業區域分層或分區較多的網點,可根據業務及

      “一網格”是指構建網格化管理責任體系,以行政隸屬和實際管理為原則,建立網格責任區。

      “三線”是指黨建線、紀檢線、運營(合規)線,是落實黨委主體責任、紀委監督責任,強化案件風險防控的重要條線與關鍵環節。

      “三線一網格”的核心理念是“我的合規我負責,別人的合規我有責”和“嚴管就是厚愛”。

      “三線一網格”是以黨的建設為統領,以紀檢監督為保障,以案件風險防控為重點,以網格化管理為抓手,以信息系統平臺為支撐,以打造關愛員

      銀行和支付機構發現賬戶存在大量轉入轉出交易的,應當按照 “了解你的客戶”的原則,對單位或者個人的交易背景進行調查。

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