金融機構高級管理層因未勤勉盡責、未有效與人民銀行就反洗錢監管問題進行溝通而造成不利影響的,人民銀行在對金融機構反洗錢風險評估時,

      金融機構高級管理層應參與反洗錢相關內部溝通及政策研究工作。( )

      反洗錢合規部門及其負責人應就可疑交易是否應該上報充分表達自己的意見或有權決定是否上報可疑交易。( )

      反洗錢培訓應覆蓋高級管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業務條線人員。( )

      金融機構開展反洗錢培訓,可以不包含新員工。( )

      金融機構可以自主決定是否開展反洗錢宣傳活動。( )

      對分支機構高管的績效考核中應包含有反洗錢績效考核內容,對于發現重大可疑交易線索的金融從業人員應給予適當的獎勵或表揚。( )

      金融機構的年度績效考核中可不包含高級管理層的反洗錢履職行為。( )

      金融機構應將高級管理層和業務條線人員反洗錢履職行為納入年度或其他定期的績效考核范圍。( )

      與反洗錢相關業務條線的操作規程中均應包含反洗錢工作要求。 ( )

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