金融機構高級管理人員不知曉反洗錢風險控制政策或反洗錢風險控制目標的,人民銀行將在對金融機構反洗錢風險評估中進行相應的扣分。(

      將新建業務和業務辦理過程中篩查出的涉恐人員納入反洗錢業務系統的監控名單,不必上報可疑交易。( )

      《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》中所指的“頻繁”系指交易行為營業日每天發生5次以上,或者營業日每天發生持續5天以上。(

      涉恐黑名單的處理包括四個步驟:第一,將涉恐黑名單嵌入業務系統;第二,辦理業務時匹配比對名單;第三,及時報告涉恐可疑交易;第四,采

      如果全部報文都收到了正確回執,則本次報送成功結束;如果存在錯誤回執或補正回執,則應根據回執提示更正錯誤,再使用指定的報文進行處理

      從反洗錢工作平臺中抽取出的可疑交易,應直接上報,不需進行人工復核。( )

      銀行應當建立健全客戶身份資料與交易記錄保存制度,妥善保管客戶身份資料、交易記錄等文件資料和數據,便于反洗錢調查、偵查和監督管理,

      銀行破產或者解散時,可將客戶身份資料和交易記錄自行處置。( )

      客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動,且反洗錢調查工作在最低保存期屆滿時仍未結束的,銀行應將其保存至反洗錢調

      按照《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條的規定,金融機構未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄的,由國務院反洗錢行政主管部門或者其

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