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> 柜員等級(jí)考試判斷題
金融機(jī)構(gòu)在配合反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中故意提供虛假材料，情節(jié)嚴(yán)重的由中國(guó)人民銀行處以二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。
2023-12-01柜員等級(jí)考試判斷題
在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，經(jīng)檢查組組長(zhǎng)批準(zhǔn)，檢查組可以對(duì)被查機(jī)構(gòu)有關(guān)證據(jù)材料予以先行登記保存。
2023-12-01柜員等級(jí)考試判斷題
銀行客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的指標(biāo)中的行業(yè)因素包括貴金屬、稀有礦石或珠寶行業(yè)；與武器有關(guān)的行業(yè)；房地產(chǎn)行業(yè)；現(xiàn)金業(yè)務(wù)等。
2023-12-01柜員等級(jí)考試判斷題
客戶(hù)先前提交的身份證明文件已過(guò)有效期，客戶(hù)沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，銀行無(wú)權(quán)中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)。
2023-12-01柜員等級(jí)考試判斷題
如果客戶(hù)為外國(guó)政要，金融機(jī)構(gòu)為其開(kāi)立賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)高級(jí)管理層批準(zhǔn)。
2023-12-01柜員等級(jí)考試判斷題
單位客戶(hù)的票據(jù)背書(shū)、資金去向、資金規(guī)模與單位的經(jīng)營(yíng)范圍、背景、規(guī)模的關(guān)系是否匹配是判斷客戶(hù)身份是否異常的一個(gè)重要關(guān)注點(diǎn)。
2023-12-01柜員等級(jí)考試判斷題